瞄準資本市場的四川企業請注意！通往上市之路的“預科班”——四川省上市后備企業資源庫的入庫通道即將開啟。根據最新修訂的管理辦法，企業只需滿足滬深京港交易所相應板塊上市財務指標標準的60%-80% 即有資格申請。成功入庫后，將享受分層培育、專業培訓、政策協調、融資對接等一攬子扶持政策，尤其是入選不超過50家的“上市重點層”企業，將獲得前所未有的重點關注和精準輔導。四川企業申報上市后備企業資源庫可咨詢小編：

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四川省上市后備企業資源庫管理辦法(2024年修訂)

第一章總則

第一條為貫徹落實《四川省人民政府關于推動提高上市公司質量的實施意見》(川府發〔2021〕2號)、《四川省人民政府辦公廳關于推動資本市場高質量發展的實施方案》(川辦發〔2024〕44號)、《加快推進企業赴北交所上市工作方案》(川金發〔2023〕18號),實施企業上市培育計劃，健全全省上市后備企業培育機制，提升上市后備企業資源庫質量，發揮資本市場服務我省現代化產業體系建設，助推高質量發展的重要作用，制定本辦法。

第二條本辦法適用于四川省上市后備企業資源庫的申報、審核、運行、服務等管理行為。

第二章入庫標準

第三條申報上市后備資源庫的企業應符合以下條件：

(一)注冊地在四川省，依法設立且合法存續兩個會計年度以上(含兩年)的股份有限公司或有限責任公司。

(二)有明確的境內外上市意愿和計劃，已完成企業股份制改造或計劃未來兩年內完成股份制改造。(擬采用紅籌方式上市的企業不適用本條規定。)

(三)企業生產經營合法合規，主營業務突出，符合國家產業政策和環境保護政策，屬于國家和我省重點支持發展的產業，具有

較強競爭力和高成長性，發展前景較好；原則上主營業務不屬于最新的國家《產業結構調整指導目錄》中列明的限制類和淘汰類的產業類型以及國家相關規定明確不支持上市融資或資本化運作的行業。

(四)企業運作規范，內部治理結構完善，經營合法合規，財務會計報告無虛假記錄，近兩年無重大違法違規行為和不良信用記錄。

(五)企業市值及財務指標應滿足下列條件之一：

1.滬深主板任一上市財務指標條件規定標準的60%;

2.創業板任一上市財務指標條件規定標準的60%;

3.科創板任一上市財務指標條件規定標準的60%;

4.北交所任一上市財務指標條件規定標準的80%;

5.港交所主板任一上市財務指標條件規定標準的60%。

(六)支持已在全國中小企業股份轉讓系統或天府(四川)聯合股權交易中心掛牌的企業申報入庫。

(七)申報上市后備資源庫的企業中若存在同一實際控制人且從事類似主營業務的，則原則上只能申報一家企業。

(八)申報企業屬于上市公司下屬子公司的，應符合分拆上市的相關規定。

第三章入庫程序

第四條企業申請進入上市后備企業資源庫，應提供以下申報材料：

(一)四川省上市后備企業資源庫登記表(見附件)。

(二)營業執照復印件。

(三)經會計師事務所審計的近兩年財務報表和審計報告。

(四)申報前一個月內的由人民銀行征信中心出具的企業信用報告。

以上四項申報材料為所有企業入庫申報必須提供材料，以下申報材料請企業根據實際情況提供。

(五)與保薦機構簽訂的改制上市財務顧問協議或上市輔導協議(若有)。

(六)全國中小企業股份轉讓系統或天府(四川)聯合股權交易中心掛牌證明文件(若有)。

(七)估值報告。(僅以適用本辦法第三條規定的入庫財務指標條件涉及市值要求的企業必須提供。)

(八)企業符合創業板定位要求的專項說明：(僅以適用創業板相關入庫財務指標條件申報入庫的企業必須提供。)

按照深圳證券交易所最新發布的《深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定》附件“關于符合創業板定位要求的專項說明(參考示范格式)”的格式出具專項說明，并在說明中針對暫不符合的方面明確發展計劃。

(九)企業符合科創板定位要求的專項說明：(僅以適用科創板相關入庫財務指標條件申報入庫的企業必須提供。)

按照上海證券交易所最新發布的《上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定》附件“關于發行人符合科創板

定位要求的專項說明(參考示范格式)”的格式出具專項說明，并在說明中針對暫不符合的方面明確發展計劃。

(十)申報滬深主板及北交所意愿較為明確的企業，應對照相應板塊定位要求提供符合板塊定位的專項說明(若有)。

第五條申報與審核。每兩年集中開展一批入庫申報，各市(州)財政局(金融辦)組織本地企業通過四川省上市后備企業資源庫培育信息系統線上申報。審核流程分為縣(市、區)、市(州)、省三個環節逐級審核。

各縣(市、區)財政局負責對申報入庫企業的申報材料進行初審。對不符合入庫條件的，將材料予以退回至企業；對填報信息材料不完善、需要修改的及時返回并指導企業限期修改完善；對符合入庫條件的企業提交到下一環節審核。

各市(州)財政局(金融辦)負責復審工作，并向相關處罰機關或者主管部門查詢企業近兩年來違法違規以及被處罰情況。對需要進一步補充完善相關信息的，返回企業，由縣(市、區)財政局指導企業限期修改完善；對修改后仍不符合條件的，予以退回企業；對符合條件的提交到下一環節，并將審核結果、推薦入庫意見等材料以書面形式報送省委金融辦。

原則上集中申報年度的4月1日前，省委軍民融合辦、省發展改革委、經濟和信息化廳、科技廳、省國資委等省級相關部門對所管轄企業進行遴選，積極推薦符合條件的企業，直接報省委金融辦并通知企業在申報開放時間內申報入庫；服務四川企業的主要資本市場中介機構可積極推薦符合條件的企業。省委金融辦將按照

企業注冊地，統一轉達并督促市(州)財政局(金融辦)做好與推薦企業的申報服務和溝通協調，按照前款程序申報審核。省委金融辦匯總申報審核結果并反饋省級相關部門。

未及時在集中申報年度內申報的企業，經市(州)財政局(金融辦)推薦，按照前款程序申報審核合格的，可增補進入后備資源庫。

第六條登記入庫。省委金融辦原則上每年7月31日前安排對上報的審核合格的企業申報材料進行完備性核對，材料完備的予以備案登記，納入上市后備資源庫。材料不完備或不符合條件的應向市(州)財政局(金融辦)反饋。

第七條社會公布。“四川省上市后備企業資源庫名單”確定后，通過省地方金融管理局官方網站向社會公布，兩個年度內有效(印發當年和次年),期間若有企業增補入庫，印發一次增補名單(有效期同增補進入批次)。

第四章運行管理

第八條分層培育。每年入庫工作和企業信息更新工作完成后，邀請證券、會計、法律等方面專家組成專家小組，同時征求省委軍民融合辦、省發展改革委、經濟和信息化廳、科技廳、財政廳、農業農村廳、省衛生健康委、省市場監管局、四川證監局等行業主管部門和監管部門的意見，根據企業的行業、規模、財務、資質等情況，結合企業上市進度和上市板塊定位，擇優、審慎分類到“上市重點層”,其余歸入“基礎儲備層”,進行分層次精準培育和輔導。

“上市重點層”企業應符合相應板塊定位且滿足下列條件之一：

(一)入庫企業的財務指標滿足滬深交易所各板塊、港交所主板任一上市財務指標條件規定標準的80%或北交所任一上市財務指標條件規定標準的100%;

(二)已進入輔導備案或在審階段的入庫企業。

為推動區域資本市場協同發展，對于資本市場發展相對薄弱的市(州)(A股上市公司不足5家),轄內暫無入庫企業滿足上述條件的，可由市(州)財政局(金融辦)精選推薦1家入庫企業納入“上市重點層”。

原則上，“上市重點層”企業數量不超過50家。

以下企業在同等條件下可優先納入“上市重點層”企業。

(一)已與保薦機構簽訂改制上市財務顧問協議或上市輔導協議的企業。

(二)已在全國中小企業股份轉讓系統創新層掛牌的企業。

(三)省屬或各地市屬國有企業或其管理的基金已進行股權投資并由投資主體推薦的企業，或者有知名私募股權投資機構(業內排名前100)投資的企業。

第九條動態管理。對“四川省上市后備企業資源庫”和“上市重點層”實施動態管理。

對有下列情形之一的已入庫企業，將被調減出庫。

(一)已經成功上市；

(二)出現重大違法違規或失信行為；

(三)連續兩年財務指標等不再符合本辦法第三條規定的入庫標準；

(四)企業注冊地已遷出四川省；

(五)企業主動申請出庫；

(六)企業拒不配合信息更新管理；

(七)列入后備資源庫的第一年起，連續兩年在庫且仍未完成股份制改造的企業，下一年度將剔除出庫，再次申請入庫，需完成股份制改造。(擬采用紅籌方式上市的企業不適用本條規定。)

原不符合標準的企業經過發展，再次申報經審核合格后可進入后備資源庫。

第十條信息更新。有效期內的已入庫企業須于每年6月30日前完成企業主要財務指標和審計報告等信息更新。企業在庫兩年屆滿后，有意愿繼續作為省上市后備企業的，需按照本辦法規定重新提交申報材料。

第五章培育服務

第十一條對納入到“四川省上市后備企業資源庫”的企業，可享受如下培育服務：

(一)各級財政局(金融辦)對入庫企業建立培訓培育檔案，實行跟蹤指導服務；納入當地上市工作推進機制，定期研究、協調、解決入庫企業反映的具體困難和問題，針對涉及企業上市的土地、工商、稅務、環保等事項，協調有權部門及時出具相關證明文件。

(二)每年邀請相關專家對企業進行專題培訓。

(三)省級行業主管部門重點培育行業內入庫企業。

(四)定期向銀行、券商和私募基金等金融機構推薦入庫企業，舉辦投融資對接會，指導企業開展融資路演。

第十二條分層培育。

(一)對納入到“上市重點層”的企業，省委金融辦將聯合證券機構專家小組，錨定上市目標任務，定期跟蹤，定期形成我省“上市重點層”企業培育工作報告，集中反映企業上市工作推進情況。聯合滬深北交易所、港交所、全國中小企業股份轉讓系統、天府(四川)聯合股權交易中心等交易場所，對企業進行有針對性的上市、掛牌及融資咨詢服務，組織企業參加交易所專業培訓，為有投融資需求的企業提供路演服務。依托四川省資本市場發展協調工作機制，定期調度推動解決已進入輔導或在審階段企業的上市相關重大問題困難。

(二)對納入到“基礎儲備層”的企業，支持各市(州)、縣(市、區)政府結合區域重點產業發展目標，出臺相關產業扶持政策，改善當地營商環境。

對于未股改的企業，推動地方政府針對改制企業在引進中介機構、啟動股改、股改完成等不同階段情況，特別是對股改涉及的股本劃轉、房產辦證、稅收補繳等共性難題，制定符合實際的工作方案和政策措施，著力降低企業改制成本；

對于已股改的企業，推動地方政府制定符合實際的工作方案和政策措施，幫助企業進一步完善治理結構，消除上市障礙，推動企業在規范中發展。積極向各級地方政府投資基金推送有融資需

求的已股改入庫企業名單。

支持銀行、融資擔保公司等為入庫企業提供首貸、信用貸、增信等融資服務。支持投資機構積極對接入庫企業，提供股權融資支持。

第十三條積極落實省級財政金融互動有關政策。

第六章附則

第十四條本辦法自2025年2月1日起施行，有效期5年。2022年6月2日修訂的《四川省上市后備企業資源庫管理辦法》(川金規〔2022〕2號)同時廢止。

第十五條本辦法解釋權屬于中共四川省委金融委員會辦公室。

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